Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt hơn 100 triệu đồng

Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì thực hiện không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu LCG.

Mới đây Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) (địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh)

Thông tin xử phạt của UBCKNN

Thông tin xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty Cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8 đến 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Với lỗi vi phạm trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị phạt 112.500.000 đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset thành lập từ năm 2007 với vốn điều lệ 300 tỷ đồng. Đến năm 2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của công ty thành Công ty TNHH Một thành viên và trở thành một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam.

Hiện tại, Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán. Ông Kang Moon Kyung là Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật của công ty.