Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt nặng vì vi phạm quy định công bố thông tin

UBCKNN vừa ra quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp có hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK).

Cụ thể, phạt tiền 92.5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Được biết, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2022, quý I/2023, quý III/2023, quý IV/2023; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước đối với BCTC kiểm toán năm 2022; Thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2023.

Ngoài ra, Công ty này cũng không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023. Đồng thời, công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên Hệ công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: BCTC kiểm toán năm 2022, năm 2023; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; BCTC soát xét bán niên năm 2023...

Công ty này cũng bị phạt 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo đó, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, Công ty không trình bày Nghị quyết HĐQT số 01-2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023 về việc vay tiền của Phó Tổng giám đốc; Không trình bày thông tin về giao dịch giữa Công ty với người có liên quan.

Đặc biệt, bị phạt 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán. Được biết, CTCP Xi măng Công Thanh hoàn tất đăng ký công ty đại chúng ngày 13/11/2009, nhưng đến nay lại chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Trước đó, ngày 28/11/2024, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ NTP (quận Hoàn Kiếm, Hà Nội). Công ty này bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật các tài liệu như: Báo cáo về hoạt động đầu tư năm 2022, báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ năm 2022, BCTC năm 2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP). Bên cạnh đó, Công ty này cũng công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo về hoạt động đầu tư tháng 12/2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP).

Cùng ngày, UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương (quận Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền phạt 85 triệu đồng vì không thực hiện điều chỉnh lại danh mục đầu tư. Công ty này đã điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ trái phiếu Techcom không đảm bảo trong thời hạn theo quy định.

Công ty này cũng bị phạt thêm 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Được biết, Công ty này đã bố trí 1 nhân viên điều hành các quỹ mà Công ty đang quản lý, đồng thời nhân viên này cũng là người thực hiện quản lý danh mục đầu tư và thực hiện nghiệp vụ đầu tư tài chính.

Cũng chỉ trước đó 1 ngày (ngày 27/11), UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Chứng khoán BOS (quận Cầu Giấy, Hà Nội) và CTCP Chế biến Thủy sản Út Xi (huyện Trần Đề, Tỉnh Sóc Trăng).

Công ty BOS bị xử phạt với mức phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng, tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày (30/4 và ngày 31/5, 30/6, 31/7 và 31/8) và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6. Ngoài ra, Công ty BOS buộc phải báo cáo thông tin chính xác tỷ lệ vốn khả dụng đối với các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty này tại những ngày nói trên.

CTCP Chế biến Thủy sản Út Xi bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC kiểm toán năm 2023 bị lỗ; Thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký Hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2022, 2023 và 2024; Quyết định HĐQT số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty. Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với BCTC quý IV/2022; BCTC quý I và quý IV/2023; BCTC kiểm toán năm 2023; các giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC quý IV/2022, BCTC kiểm toán năm 2022, BCTC quý I và quý IV/2023 bị lỗ... Cùng với đó, CTCP Chế biến Thủy sản Út Xi cũng bị phạt thêm 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Như vậy, chỉ trong 3 ngày cuối tháng 11/2024, cơ quan quản lý đã ban hành hàng loạt các quyết định với tổng số tiền xử phạt trên 1 tỷ đồng. Được biết, thời gian qua, sau hàng loạt vụ việc thao túng chứng khoán được phát hiện, UBCNNN đã tiếp tục mạnh tay xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, góp phần tham gia bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, đảm bảo TTCK phát triển ổn định, minh bạch.

Theo Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam đến năm 2030, UBCKNN cũng sẽ tăng cường năng lực quản lý, giám sát, thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm. Theo đó, sẽ tăng cường triển khai hoạt động thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm toàn diện nhưng có trọng tâm, trọng điểm, tập trung vào các vụ việc có ảnh hưởng lớn tới TTCK, tăng cường giám sát liên thông giữa các cấu phần của TTCK. Tăng cường quản lý, giám sát chặt chẽ hoạt động các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.

Đồng thời, tăng cường năng lực quản lý, giám sát của cơ quan quản lý nhằm đảm bảo TTCK vận hành ổn định, trật tự, an toàn và minh bạch, hướng tới áp dụng hệ thống quản lý, giám sát thông minh dựa trên ứng dụng công nghệ số vào các hoạt động lưu trữ, thống kê, phân tích dữ liệu, dự báo và giám sát TTCK...