Chứng khoán Đại Việt bị xử phạt 435 triệu đồng

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt (gọi tắt là Chứng khoán Đại Việt).

Cụ thể, Chứng khoán Đại Việt bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Theo đó, doanh nghiệp này không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Đồng thời, Chứng khoán Đại việt còn vi phạm về không đăng ký giao dịch chứng khoán khi công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng. Tuy nhiên, công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Đối với lỗi vi phạm này, công ty bị xử phạt số tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cùng với đó, Chứng khoán Đại Việt phải khắc phục hậu quả buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, tổng số tiền Chứng khoán Đại việt bị xử phạt là 435 triệu đồng.